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中国证监会发布关于就《证券期货市场监督管理措施实走手段(征求私见稿)》公开征求私见的通知照顾。

(原标题:中国证监会发布关于就《证券期货市场监督管理措施实走手段(征求私见稿)》公开征求私见的通知照顾。)

中国证监会关于就《证券期货市场监督管理措施实走手段(征求私见稿)》公开征求私见的通知照顾

2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》,新《证券法》进一步完善了证券市场监督管理措施制度。为进一步规范监督管理措施的实走程序,我会研讨首草了《证券期货市场监督管理措施实走手段(征求私见稿)》,现向社会公开征求私见。公众可通过以下途径和手段挑出反馈私见:

1、登陆中华人民共和国司法部中国政府法制音信网(www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn),进入首页主菜单的“立法私见征集”栏现在挑出私见。

2、登录中国证监会网站(网址:),进入首页右侧点击“公开征求私见”栏挑出私见。

3、电子邮件:flbpublic@csrc.gov.cn。

4、通讯地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法律部,邮编100033。

5、传真:010-88061401。

私见反馈截止时间为2020年4月26日。

中国证监会

2020年3月27日

证券期货市场监督管理措施实走手段(征求私见稿)

第一条 为了规范证券期货市场监督管理措施的实走,维护证券期货市场秩序,珍惜公民、法人和其他组织的相符法权益,按照《证券法》《证券投资基金法》《期货营业管理条例》和《证券公司监督管理条例》等法律、走政法规,制定本手段。

第二条 中国证监会及其派出机构(以下简称实走机构)实走下列监督管理措施的,适用本手段:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)责令公开外明;

(五)责令定期通知;

(六)暂不受理与走政应承有关的文件;

(七)限制走为特定对象认购证券;

(八)责令暂停或者终结并购重组活动;

(九)认定为不得当人选;

(十)责令增补内部相符规检查次数;

(十一)公开指摘;

(十二)责令处罚有关人员;

(十三)责令更换董事、监事、高级管理人员等或者限制其权利;

(十四)中止批准新营业;

(十五)限制证券期货基金经营机构营业活动;

(十六)限制股东权利或者责令转让股权;

(十七)法律、走政法规、规章规定的其他监督管理措施。

中国证监会规章以外的走政规范性文件不得设定监督管理措施。

第三条 实走机构实走监督管理措施,答当遵命公正、公开、凶果的原则,坚持及时矫正、挑防或者限制风险与指导相结相符。

实走机构实走监督管理措施,答当以本相为按照,与走为的性质、情节以及危害水平十分。

第四条 实走机构实走监督管理措施,答当庄严遵命法律、走政法规以及中国证监会的规定,实走响答程序。

实走机构作出的监督管理措施决定,答当有有余的证据、按照。

第五条 监督管理措施能够单独或者相符并适用。

作凶走为依法答当予以走政处罚的,不得以监督管理措施替代走政处罚。

第六条 实走本手段第二条第六项至第十七项规定的监督管理措施的,实走机构答当事先告知当事人拟采取措施的类别和本相、理由、按照,并告知当事人依法享有陈述、申辩以及乞求举走听证等权利。

当事人乞求听证的,实走机构能够组织听证。

第七条 实走责令改正的,实走机构答当向当事人发出书面决定,责令其中止作凶走为或者限期改正并挑交书面通知。决定书答当载明责令改正的事项、时限和乞求。

第八条 实走监管谈话的,实走机构答当首码挑前3个任务日向谈话对象发出书面决定,告知谈话的时间、地点、事由和答当挑供的书面质料等内容。

监管谈话时答当由2名以上任务人员参加,制作谈话笔录并由谈话对象签字确认。

第九条 实走出具警示函的,实走机构答当向当事人发出书面决定,告知当事人存在的风险状况或者作凶违规本相,乞求当事人关注风险,采取风险挑防、限制等改进措施,并在规定的时限内挑交书面通知等内容。

第十条 实走责令公开外明的,实走机构答当向当事人发出书面决定,告知当事人乞求公开外明或者注解的事项、期限、公开的媒体等内容。

第十一条 实走责令定期通知的,实走机构答当向当事人发出书面决定,告知当事人定期通知的事项、乞求、频率、时限等内容;需要时,实走机构能够乞求当事人挑交通知事项的有关外明质料或者作出外明。

第十二条 实走暂不受理与走政应承有关的文件的,实走机构答当向当事人发出书面决定,告知当事人暂不受理的期限、文件种类以及恢复受理的时限、条件等内容。

当事人是保荐人或者证券服务机构的,当事人收到决定后,答当通知照顾正在邀请其开展营业的申请人。当事人是保荐代外人或者证券服务机构从业人员的,实走机构答当通知照顾当事人所在单位。

第十三条 实走限制走为特定对象认购证券的,实走机构答当向当事人发出书面决定,决定文书答当载明限制特定对象认购的证券种类、期限等内容。

第十四条 实走责令暂停或者终结并购重组活动的,实走机构答当向当事人发出书面决定,决定文书答当载明暂停或者中止活动的周围、期限等内容。

第十五条 实走认定为不得当人选的,实走机构答当向当事人及其任职单位发出书面决定,责令有关单位免除当事人的职务。决定文书答当载明当事人不得当担任响答职务的周围、期限等内容。

有关单位答当自收到决定文书之日首30个任务日内,作出消逝当事人职务的决定,并在作出决定之日首3个任务日内向实走机构通知。

第十六条 实走责令增补内部相符规检查次数的,实走机构答当向当事人发出书面决定,告知当事人乞求增补内部相符规检查的期限、次数或者频率、挑交相符规检查通知的时限等内容。

第十七条 实走公开指摘的,实走机构答当向当事人及其任职单位发出书面决定,告知其公开指摘的事由、公开的媒体、不息公开的时间等内容。

第十八条 实走责令处罚有关人员的,实走机构答当向当事人及其任职单位发出书面决定,责令有关单位遵命其内部管理规定处罚当事人。决定文书答当载明责令处罚的人员姓名、职务、详细乞求等内容。

有关单位答当在收到决定文书之日首10个任务日内,作出处罚决定,并在作出决定之日首3个任务日内向实走机构通知。

第十九条 实走责令更换董事、监事、高级管理人员、有关营业局部、分支机构负责人员或者限制其权利的,实走机构答当向当事人及其任职单位发出书面决定,责令有关单位更换当事人或者限制其权利。

责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关营业局部、分支机构负责人员的,实走机构答当在决定文书中载明责令更换的当事人姓名、职务、详细乞求等内容。责令限制董事、监事、高级管理人员或者有关营业局部、分支机构负责人员权利的,实走机构答当在决定文书中载明责令限制权利的当事人姓名、职务、限制权利周围、期限等内容。

责令更换当事人的,有关单位答当自收到决定文书之日首30个任务日内,作出更换当事人职务的决定,并在作出决定之日首3个任务日内向实走机构通知;责令限制当事人权利的,有关单位答当自收到决定文书之日首即按照文件规定限制其权利,并将实走的情况及时向实走机构通知。

第二十条 实走中止批准新营业的,实走机构答当向当事人发出书面决定,决定文书答当载明中止批准新营业的周围、暂停期限以及恢复审核的时限、条件等内容。

第二十一条 实走限制证券公司、期货公司、基金管理人、基金托管人营业活动的,实走机构答当向当事人发出书面决定,决定文书答当载明暂停或者限制其营业活动的周围、期限等内容。

撤销证券公司、期货公司有关营业应承的,决定文书答当载明撤销营业应承的种类。

限制证券公司、期货公司、基金管理人分配盈余或者向董事、监事、高级管理人员支付报酬、挑供福利的,决定文书答当载明限制支付报酬或者挑供福利的人员周围、期限、详细实走手段等内容。

限制期货公司挑拨和行使自有资金或者风险准备金的,决定文书答当载明限制的金额、期限等内容。

限制证券公司、期货公司、基金管理人对公司财产处置权利的,决定文书答当载明限制处置公司财产的周围、处置权限、期限等内容。

采取前五款措施的,实走机构能够清亮消逝限制措施的条件。

第二十二条 实走限制证券公司、期货公司、基金管理人股东权利的,实走机构答当向责任股东发出书面决定,决定文书答当载明限制其股东权利的周围和期限等内容。实走责令转让股权的,决定文书答当载明责令转让股权的期限、乞求以及在其股权转让前限制走使股东权利的周围等内容。

采取前款措施的,实走机构答当同时向有关证券公司、期货公司、基金管理人发出书面决定,责令其相符作限制有关责任股东走使股东权利。

实走限制作凶上市公司收购人走使外决权的,实走机构答当向收购人及有关上市公司发出书面决定,决定文书答当载明限制收购人走使外决权的期限、周围等内容,并乞求上市公司公告。

第二十三条 实走机构在发现作凶走为或者风险隐患后,需要采取监督管理措施的,答当及时作出监督管理措施决定。

作凶走为在二年内未被发现的,不再采取监督管理措施。

前款规定的期限,从作凶走为发生之日首计算;作凶走为有不息或者不息状态的,从走为停止之日首计算。

第二十四条 实走机构实走监督管理措施,答当制作监督管理措施决定书。监督管理措施决定书答当载明下列事项:

(一)当事人的姓名或者名称;

(二)忤反法律、走政法规、中国证监会有关规定或者自律规则的本相;

(三)监督管理措施的种类和按照;

(四)监督管理措施的实走手段和期限;

(五)不屈监督管理措施,申请走政复议或者拿首走政诉讼的途径和期限;

(六)监督管理措施的实走机构名称和实走日期。

监督管理措施决定书必须盖有监督管理措施实走机构的印章。

第二十五条 监督管理措施决定依法作出后,当事人答当在监督管理措施决定确定的期限内,按乞求实走。

实走机构对当事人实走监督管理措施,有期限规定的,到期自动消逝;无期限规定的,当事人已经相符有关条件的,实走机构能够自走或者按照当事人的申请,消逝有关措施。

当事人逾期不实走或者不按规定实走监管措施决定的,实走机构能够对当事人给予警告并处三万元以下罚款。

第二十六条 采取本手段第二条第六项至第十七项规定的监督管理措施的,实走机构能够向当事人的主管局部、上级单位、有关纪检监察组织,或者其控股股东、实际限制人等局部、单位通报。

第二十七条 实走机构答当按照民事诉讼法的有关规定,将监督管理措施决定书送达当事人。

在保障被送达人知情权等法定权利的基础上,实走机构能够通过邮寄等益处手段将监督管理措施的有关法律文书送达当事人。

第二十八条 实走机构答当将监督管理措施决定书公开,但涉及国家湮没、商业湮没、小我隐私的内容除外。除公开指摘、责令公开外明等本身即具有公开乞求的监督管理措施外,监督管理措施决定书的对外公开,采取依申请公开手段,详细公开程序遵命《政府音信公开条例》等法律、走政法规或者中国证监会的规定实走。

第二十九条 实走机构答当按规定将实走监督管理措施的情况记入证券期货市场诚挚档案数据库。

第三十条 证券期货营业场所、证券登记结算机构、证券期货基金业协会等单位答当参照本手段,制定自律管理措施的实走规定。

第三十一条 本手段自年月日首实走。《关于印发<证券期货市场监督管理措施实走手段(试走)>的通知照顾》(证监发〔2008〕158号)同时废止。

《证券期货市场监督管理措施实走手段(征求私见稿)》首草外明

2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》,新《证券法》进一步完善了证券市场监督管理措施制度。为进一步规范监督管理措施的实走程序,有余发挥监督管理措施挑防市场风险、维护市场秩序的作用,证监会在《证券期货市场监督管理措施实走手段(试走)》(以下简称2008年试走手段)基础上,结相符新《证券法》有关规定,首草了《证券期货市场监督管理措施实走手段》(以下简称《实走手段》),现将有关情况外明如下:

一、《实走手段》的首草背景

“监督管理措施”,简称“监管措施”,是金融监管的一个主要手段,《证券法》《期货营业管理条例》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》以及证监会为数众众的规章中,均规定了有关监管措施。2008年,为了规范证券期货市场监管措施的实走,证监会出台了2008年试走手段,详细梳理当时的法律、走政法规、规章规定,对监督管理措施的调整周围、适用原则、种类、实走程序和法律责任等作了规定。2008年试走手段实走以来,在规范监管措施的实走,维护证券期货市场秩序,珍惜公民、法人和其他组织的相符法权益等方面发挥了积极作用。但是,规则运走已有十余年,期间资本市场表现了一些新情况、新题现在,有需要结相符新的情况对2008年试走手段进走修改完善。

2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》。新《证券法》对监管措施制度主要作了以下调整:一是新《证券法》第一百七十条第二款规定,为挑防证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构能够采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施,为证监会实走法律、走政法规规定之外的监管措施挑供了清亮的制度按照;二是新《证券法》第一百四十条、第一百四十二条打消了“中止准许增设、收购营业性分支机构”“撤销其任职资格”等两种监管措施类型;三是新《证券法》第一百二十四条打消了证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格批准,基于资格管理规定的“责令中止职权或者消逝职务”监督管理措施响答打消;此外,2019年10月8日,《优化营商环境条例》经国务院第66次常务会议审议通过,其中第十七条清亮规定,除法律、法规另有规定外,任何单位和小我不得强制或者变相强制市场主体参加培训。按照这一规定,在现在法律、走政法规没有规定的情况下,“责令参加培训”这一类监督管理措施响答打消。

为进一步规范监督管理措施的实走程序,落实新《证券法》《优化营商环境条例》等有关法律乞求,在2008年试走手段基础上,结相符近年来资本市场表现的新情况、新题现在、新乞求,首草《实走手段》,以规章现象对监管措施的实走程序作出规定。

二、《实走手段》的首草原则和思路

《实走手段》首草遵命了以下思路和原则:

一是坚持依法走政,挑高监管走为规范化水平。贯彻落实党的十九大“推进依法走政,庄严规范公正高雅执法”的乞求,落实新《证券法》有关监督管理措施制度,对证监会本身走为进走约束,进一步挑高监管走为的规范化水祥和依法治市水平。

二是保持制度陆续性,在坚持2008年试走手段有益经验基础上修改完善。2008年试走手段实走以来,在规范证监会监督管理措施实走上发挥了积极作用。为确保证监会监管执法的相背性、不息性,此次制定规章,坚持2008年试走手段的制度框架,同时结相符近年来实践中响答出的卓异题现在和《证券法》的新乞求,对2008年试走手段进走修改完善。

三因此“程序法”为定位,监管措施实体内容交由“实体法”规定。坚持2008年试走手段“程序基本法”的定位,主要就监督管理措施实走过程中的程序性题现在作出乞求。对于监督管理措施的定义、在何种情况下能够采取监督管理措施、能够采取哪种或者哪几种监督管理措施、对谁采取监督管理措施等“实体法”事项,由法律、走政法规或者证监会其他规章规定。

四是题现在导向,力求简洁。现在法律、走政法规没有对监督管理措施的实走程序作出专门规定,制定规章的经验和可供参考的立法均不克,规章草案主要针对实践中比较卓异的题现在做了响答规定,并为后续按照实际情况不息探索完善有关程序留出空间。

三、《实走手段》的主要内容

《实走手段》共三十一条,主要包括如下内容:

(一)清亮监督管理措施的种类及设定

2008年试走手段清亮了十八种监督管理措施,《实走手段》对此做了增删调整,规定了十六种监管措施类型,并将“法律、走政法规、规章规定的其他监督管理措施”走为兜底规定:一是结相符新《证券法》《优化营商环境条例》规定,删除了“责令中止职权或者消逝职务”“撤销其任职资格”“中止准许增设、收购营业性分支机构”“责令参加培训”等四类措施;二是结相符风险处置不纳入监管措施管理的考虑,删除了“暂时接管”措施;三是梳理现有规定,新增补《创业板上市公司证券发走管理暂走手段》等规定的“限制走为特定对象认购证券”、《上市公司重大资产重组管理手段》《非上市公众公司收购管理手段》等规定的“责令暂停或者终结并购重组活动”两类措施。此外,为进一步落实党中央国务院有关乞求,规范走政规范性文件的制定,避免各类规范性文件恣意设定监督管理措施,重申2008年试走手段有关乞求,清亮规定证监会规章以外的走政规范性文件不得设定监督管理措施。

(二)清亮监督管理措施的适用乞求

一是清亮监督管理措施能够单独适用,也能够相符并适用;二是清亮作凶走为依法答当予以走政处罚的,必须进走走政处罚,不得以监督管理措施替代走政处罚。

(三)明实在走监督管理措施的通用程序乞求

一是实走机构采取监督管理措施的,答当有有余的证据、按照;二是实走除责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开外明、责令定期通知以外其他监督管理措施的,答当实走事先告知程序,告知当事人依法享有陈述、申辩以及乞求举走听证等权利;三是实走除责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开外明、责令定期通知以外其他监督管理措施的,实走机构能够向有关单位、局部通报。

(四)清亮各类监督管理措施的详细实走程序

借鉴2008年试走手段的制度经验,清亮十六类监管措施的详细实走程序,包括作出各类监管措施的实走步骤、手段、矫正现在的、时限等内容,挑高监管走为的规范化水平。同时,考虑到规章草案定位于程序基本法,不得当对各类监督管理措施的内涵进走界定,删除2008年试走手段关于各类监督管理措施的定义条款,将单方内容相符并至详细实走程序中。

(五)清亮作出监督管理措施决定的乞求

一是为进一步挑高走政执法凶果,发挥监督管理措施及时矫正功能,规定实走机构答当在发现作凶违规走为或风险隐患后及时采取监督管理措施,作凶走为在二年内未被发现的,不再采取监督管理措施;二是清亮监督管理措施决定书答当载明的事项;三是清亮当事人答当在监督管理措施决定确定的期限内按乞求实走,并规定拒不实走监督管理措施决定的法律责任;四是清亮监督管理措施决定书的公开乞求,并规定将实走监督管理措施的情况记入证券期货市场诚挚档案数据库;五是清亮监督管理措施决定书答当按照民事诉讼法规定的程序送达等。